云顶国际集团官方网站 治理/合规

雅玛多集团在集团各公司任命了负责合规和风险管理的部门负责人，并建立了快速、平稳地应对风险的体系。
我们还建立了内部报告制度，以防出现严重风险，并且在紧急情况下，我们将准确、及时地与所有相关方（包括董事和审计师）共享信息。

雅玛多集团以“集团企业理念”为基础，按照法律和社会规范开展业务活动，推进合规管理。
此外，我们将有效利用集团管理资源和实现企业价值最大化作为最重要的管理问题之一，并正在采取措施加强我们的管理结构，作为公司治理工作的一部分。
在雅玛多集团，我们以总裁名义的“合规宣言”为基础，真诚致力于将合规放在首位的管理。

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作为一家社会基础设施公司，雅玛多集团认为，继续赢得社会（包括我们的客户）的信任极为重要。为了实现这一目标，我们不仅必须遵守社会规则的法律法规，而且还必须基于高道德标准来开展所有业务活动和员工的行为。为了培育具有高道德标准的企业文化，雅玛多集团在新员工培训和在职员工定期培训中进行以灌输“集团企业理念”为中心的道德教育。同时，我们在集团各公司的所有办公室张贴集团企业理念和合规宣言的海报，以提高员工的意识，并通过使用插图和其他材料清楚地解释合规违规示例来提高意识。
为了防止违规行为，将员工绩效评估和薪酬挂钩也很重要。雅玛多集团进行“员工评价”，以评估员工是否履行了预期的职责。此外，如有违规行为，将根据内部规定采取严厉的行动和处罚。

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雅玛多集团根据《风险管理基本规则》，针对可能导致经济损失、业务中断或暂停、信誉或品牌形象丧失、或阻碍集团企业理念、业务计划和业务战略实现的各种风险进行风险管理。通过这一点，我们的目标是业务连续性和稳定发展。
我们每年至少进行一次盘点并评估业务运营中可能出现的风险。对于经评估认为对企业活动有特别重大影响的风险，集团各公司召开合规与风险委员会，讨论避免或降低风险的措施，并向各公司董事会报告。
雅玛多控股还每年召开四次由代表董事或代表董事指定的董事或执行董事担任主席的“合规与风险委员会”，以确认各集团公司是否适当实施风险管理，并将结果报告给董事会。

雅玛多集团建立并运行了内部控制系统，以在整个集团内灌输健康的企业文化，防止欺诈和错误，并有效且高效地开展业务。我们制定了《内部控制体系的基本方针》，并根据该基本方针，致力于加强内部控制体系，以实现“业务的有效性和效率”、“财务报告的可靠性”、“遵守与业务活动相关的法律法规”和“资产的保存”四个目标。

内控主管部门与集团主要公司主管部门通力合作，努力确保整个集团的有效运行。每季度向董事会和审计委员会报告并确认内部控制的建立和运行情况，并根据需要努力加强和完善体系。
雅玛多集团的每个主要公司都设有内部审计部门，负责进行内部审计，以确保运营有效且符合规则。此外，雅玛多控股监查部还对没有内部监查负责部门的集团公司进行监查。大和控股的审计部门向总裁和公司审计师报告审计结果，并向董事会提交季度报告以供确认。

雅玛多集团建立了内部举报制度，以便及早发现违规行为并采取适当的应对措施。我们接受所有违反法律、内部规定和集团企业理念的行为的举报，包括贿赂等腐败行为以及欺凌和骚扰等侵犯人权行为。
我们设立了两个公共利益举报联系点：内部“合规热线”和外部“企业欺诈举报台”。

此外，我们还设立了“建议箱”，作为向总裁提出业务改进建议和意见的联络点，并在各集团公司附近设立了咨询台。
此外，2023 财年通过雅玛多集团所有高管和员工均可使用的三种热线电话收到的举报数量为 740 起：合规热线、企业欺诈举报台和意见箱。

根据举报人保护法制定的内部举报规定规定，举报人和配合调查的员工不得因举报或配合调查而受到不利待遇。此外，我们在公司内部也做出了严格保护举报人隐私的承诺，未经举报人同意，不会向他人透露举报人的信息，并营造了一个让希望匿名举报的员工可以轻松使用该系统的环境。

此外，我们建立了集团范围内共同的举报应对程序，并定期对国内集团公司的负责人员进行统一培训，从而建立了一个可以及时确认事实并采取必要行动、纠正和防止再次发生错误的体系。
如果发现严重违规行为，将立即报告给代表董事并采取必要措施。报告信息和应对详情在集团内部集中管理，并定期向合规与风险委员会、董事会和审计委员会提交报告，从而促进整个集团的改进。

此外，我们继续通过内部通讯、公司内联网以及在所有办公室张贴的海报向员工传播有关举报制度的信息。
我们还致力于营造一个让员工安心使用报告系统的环境，包括对高管和经理进行培训和信息传播，以及定期进行员工调查以确认意识和疑虑。

云顶国际作为支持联合国全球契约的公司，努力禁止导致腐败的行为并预防腐败。集团企业理念和员工行为准则包含“遵守法律、公平行为”的理念，并明确规定：“当我们提供招待或礼品时，我们在基于社会规范的适当范围内进行。我们不会从事违反任何国家或地区法律法规的贿赂行为，我们不会从事任何可能涉嫌贿赂的行为。”为了让员工确认与这些风险相关的风险， 并将其反映在个人行动中，我们制作了便携式集团企业理念小册子，并分发给所有员工。
此外，合规与风险委员会每季度向董事会报告合规风险（包括腐败）。
腐败和贿赂已成为世界各国的社会问题，监管不断收紧。为了使雅玛多集团继续成为受社会信赖的企业，我们制定了反贿赂政策，概述了雅玛多集团防止妨碍公平和自由竞争的贿赂行为的政策。
2023 财年，因违反反腐败合规行为而受到纪律处分和解雇的数量为零。另外，去年与腐败相关的罚款总额为0日元，罚款以外的处罚和决定数量为0。

为了防止内幕交易，我们制定了防止内幕交易的规定，并定期为高管和其他相关员工提供培训课程和在线学习，以确保彻底的信息管理。
2023财年，未发生因内幕交易而涉及法律诉讼、违规或制裁的案件。

雅玛多集团是一家社会基础设施公司，制定了业务连续性计划 (BCP)，以确保即使在不可预见的情况下也能保持稳定的服务连续性。借鉴2011年东日本大地震等经验，我们正在加强集团范围内的危机管理体系，以应对各种紧急情况。
“雅玛多集团 BCP 基本方针”具有三大支柱：“将人的生命放在第一位”、“致力于集团公司业务的早日恢复”和“作为社会基础设施的一部分，满足当地社区的期望”。基于基本方针，我们制定了集团通用的各种标准，并制作了适合业务的各种手册 各集团公司的特点。
除了在集团各公司设立BCP部门和负责人外，我们还在雅玛多控股内部设立了BCP部门来监督集团。发生紧急情况时，雅玛多控股内部将按照标准设立危机指挥部（以社长为首），与各集团公司相关部门进行协调。
此外，2020 年，我们引入了安全/灾害状态确认系统，定期进行发生灾害时的初步安全确认和灾害状态报告演练。
除了加强对地震等自然灾害和暴雨等洪水等预计会造成大规模损失的应对措施外，我们还将继续考虑采取广泛的措施，包括针对一般新传染病的措施。